第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)小型水庫(kù)運(yùn)行管護(hù)，落實(shí)安全運(yùn)行主體責(zé)任，規(guī)范監(jiān)督檢查和責(zé)任追究工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)防洪法》《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)水庫(kù)除險(xiǎn)加固和運(yùn)行管護(hù)工作的通知》《小型水庫(kù)安全管理辦法》《關(guān)于深化小型水利工程管理體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》《水利工程運(yùn)行管理監(jiān)督檢查辦法（試行）》和《關(guān)于落實(shí)水庫(kù)安全度汛應(yīng)急搶護(hù)措施的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策文件，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于水利部組織的小型水庫(kù)安全運(yùn)行監(jiān)督檢查，地方各級(jí)水行政主管部門(mén)依照法定職責(zé)開(kāi)展監(jiān)督檢查時(shí)參照?qǐng)?zhí)行。
第三條 小型水庫(kù)安全運(yùn)行監(jiān)督檢查與責(zé)任追究工作應(yīng)堅(jiān)持依法依規(guī)、客觀(guān)公正、分級(jí)實(shí)施、措施適當(dāng)?shù)脑瓌t。
第四條 小型水庫(kù)安全管理責(zé)任主體為水庫(kù)管理單位、水庫(kù)主管部門(mén)（或業(yè)主）以及相應(yīng)的水行政主管部門(mén)、地方人民政府。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織所屬小型水庫(kù)安全的主管部門(mén)為所在地鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府。
第五條 小型水庫(kù)安全運(yùn)行監(jiān)督檢查嚴(yán)格按照問(wèn)題清單進(jìn)行，主要內(nèi)容包括運(yùn)行管理和工程實(shí)體兩個(gè)方面。
運(yùn)行管理方面主要檢查以下內(nèi)容：
（一）防汛行政責(zé)任人、防汛技術(shù)責(zé)任人、防汛巡查責(zé)任人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)防汛“三個(gè)責(zé)任人"）落實(shí)情況；
（二）水庫(kù)雨水情測(cè)報(bào)、調(diào)度運(yùn)用方案（調(diào)度計(jì)劃）、大壩安全管理（防汛）應(yīng)急預(yù)案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)防汛“三個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)"）落實(shí)情況；
（三）日常巡查及維修養(yǎng)護(hù)情況；
（四）綜合管理情況。
工程實(shí)體方面主要檢查以下內(nèi)容：
（一）主體建筑物情況；
（二）設(shè)備設(shè)施情況。
問(wèn)題清單詳見(jiàn)附件1。
第六條 小型水庫(kù)安全運(yùn)行監(jiān)督檢查主要采取“四不兩直"方式開(kāi)展。
對(duì)領(lǐng)導(dǎo)批示、信訪(fǎng)舉報(bào)、媒體曝光、交辦轉(zhuǎn)辦等特殊情況和問(wèn)題線(xiàn)索，應(yīng)針對(duì)具體情況采取明查與暗訪(fǎng)相結(jié)合的方式開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查、檢查等。
第七條 檢查組一般由兩名以上具有水利工程管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人員組成，一般采取下列方法開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作：
（一）察看小型水庫(kù)工程現(xiàn)場(chǎng)；
（二）查閱小型水庫(kù)注冊(cè)登記、調(diào)度運(yùn)用、維修養(yǎng)護(hù)、巡查巡檢、安全鑒定、經(jīng)費(fèi)使用、問(wèn)題上報(bào)及處理等資料；
（三）詢(xún)問(wèn)管理單位有關(guān)人員和防汛“三個(gè)責(zé)任人"或組織座談，必要時(shí)要求管理單位作出說(shuō)明；
（四）進(jìn)行必要的延伸檢查和質(zhì)證等。
第八條 小型水庫(kù)安全運(yùn)行監(jiān)督檢查通過(guò)“查、認(rèn)、改、罰"等環(huán)節(jié)開(kāi)展工作，主要工作流程如下：
（一）將小型水庫(kù)安全運(yùn)行監(jiān)督檢查納入年度監(jiān)督檢查計(jì)劃；
（二）制定監(jiān)督檢查工作方案；
（三）組建檢查組，組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；
（四）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題予以佐證和認(rèn)定；
（五）及時(shí)向管理單位、縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)反饋檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；
（六）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改及責(zé)任追究意見(jiàn)建議；
（七）下發(fā)整改通知，督促問(wèn)題整改及整改核查；
（八）根據(jù)相關(guān)規(guī)定實(shí)施責(zé)任追究；
（九）檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)、違法的問(wèn)題線(xiàn)索，移交相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)。
第九條 現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，檢查組應(yīng)留存必要的佐證材料，如復(fù)印相關(guān)證明檔案、文件，拍攝記錄問(wèn)題的照片和視頻等，相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)積極配合檢查工作。
第十條 小型水庫(kù)安全運(yùn)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題嚴(yán)格依據(jù)問(wèn)題清單條款予以具體描述和準(zhǔn)確認(rèn)定。
第十一條 水利部組織監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)核實(shí)認(rèn)定后，按要求形成問(wèn)題臺(tái)賬，全部上傳至水利監(jiān)督信息平臺(tái)。
第十二條 被檢查單位應(yīng)按照整改要求，制定整改措施，明確整改事項(xiàng)、整改時(shí)限、責(zé)任單位和責(zé)任人等，對(duì)需要長(zhǎng)期整改的問(wèn)題，持續(xù)跟蹤落實(shí)整改情況，確保整改到位。
第十三條 各省級(jí)水行政主管部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)及時(shí)匯總整理問(wèn)題整改落實(shí)情況，并在水利監(jiān)督信息平臺(tái)填報(bào)整改情況和上傳佐證材料。
第十四條 縣級(jí)以上水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作進(jìn)行督促和指導(dǎo)，對(duì)整改狀態(tài)、佐證材料進(jìn)行審核。
第十五條 水利部、省級(jí)水行政主管部門(mén)視情況組織對(duì)問(wèn)題整改情況開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查復(fù)核工作。
第十六條 根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的類(lèi)別、數(shù)量，綜合量化打分后按責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人實(shí)施責(zé)任追究。
第十七條 按管理權(quán)限，水利部可直接或授權(quán)流域管理機(jī)構(gòu)、責(zé)成省級(jí)水行政主管部門(mén)實(shí)施責(zé)任追究，必要時(shí)可向省級(jí)人民政府提出責(zé)任追究建議，并可建議相關(guān)企事業(yè)單位按照有關(guān)規(guī)定或合同約定實(shí)施進(jìn)一步責(zé)任追究。
第十八條 責(zé)任追究包括對(duì)單位責(zé)任追究和對(duì)個(gè)人責(zé)任追究。
單位包括直接責(zé)任單位和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任單位。直接責(zé)任單位包括小型水庫(kù)管理單位、產(chǎn)權(quán)所有者、小型水庫(kù)主管部門(mén)（或業(yè)主）、工程維修養(yǎng)護(hù)單位等；領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任單位包括負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的上級(jí)行政主管單位或業(yè)務(wù)主管單位（部門(mén)）。
個(gè)人包括直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。直接責(zé)任人包括防汛“三個(gè)責(zé)任人”、運(yùn)行管理人員、工程維修養(yǎng)護(hù)單位工作人員等；領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人包括直接責(zé)任單位和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任單位的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、主管部門(mén)負(fù)責(zé)人等。
第十九條 對(duì)單位責(zé)任追究的方式分為：
（一）責(zé)令整改；
（二）約談；
（三）情況通報(bào)（含向省級(jí)人民政府水行政主管部門(mén)通報(bào)、水利行業(yè)內(nèi)通報(bào)、向地方人民政府通報(bào)等，下同）；
（四）其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定或合同約定的責(zé)任追究方式。
第二十條 對(duì)個(gè)人責(zé)任追究的方式分為：
（一）責(zé)令整改；
（二）約談；
（三）情況通報(bào)；
（四）建議調(diào)離崗位；
（五）建議降職或降級(jí)；
（六）建議開(kāi)除或解除勞動(dòng)合同；
（七）其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的責(zé)任追究。
責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件2。
第二十一條 責(zé)任單位或責(zé)任人有下列情況之一，應(yīng)予以從重責(zé)任追究：
（一）對(duì)危及小型水庫(kù)運(yùn)行安全的嚴(yán)重隱患未及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未采取有效措施或措施不當(dāng)；
（二）存在造假、隱瞞安全運(yùn)行問(wèn)題等惡劣行為；
（三）未按要求時(shí)限完成安全運(yùn)行問(wèn)題整改或整改不到位（因雨水情等原因暫時(shí)無(wú)法實(shí)施整改措施且已制定了整改計(jì)劃的除外）；
（四）上報(bào)問(wèn)題整改情況與實(shí)際不符或未按既定整改措施推動(dòng)整改工作；
（五）同一直接責(zé)任單位一年內(nèi)被“約談"或“情況通報(bào)"兩次以上；
（六）其他依法依規(guī)應(yīng)予以從重責(zé)任追究的情形。
第二十二條 責(zé)任單位主動(dòng)自查自糾運(yùn)行問(wèn)題，并及時(shí)采取有效措施消除隱患的，可予以減輕或免于責(zé)任追究。
第二十三條 小型水庫(kù)工程運(yùn)行問(wèn)題分類(lèi)、檢查、認(rèn)定、責(zé)任追究和整改等工作的相關(guān)要求和程序在其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第二十四條 小型水庫(kù)發(fā)生垮壩等重大事故時(shí)，由水利部組織調(diào)查組赴現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展事故調(diào)查，按照管理權(quán)限和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)責(zé)任單位、責(zé)任人實(shí)施責(zé)任追究。
第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原《小型水庫(kù)安全運(yùn)行監(jiān)督檢查辦法（試行）》（水監(jiān)督〔2019〕123號(hào)）同時(shí)廢止。
